景顺长城中证国新港股通央企红利ETF联合A,景顺长城中证国新港股通央企红利ETF联合C: 景顺长城中证国新港股通央企红利交游型敞开式指数证券投资基金联合基金基金合同

  景顺长城基金照顾有限公司 景顺长城中证国新港股通央企红利交游型敞开    式指数证券投资基金联合基金          基金合同     基金照顾东说念主：景顺长城基金照顾有限公司      基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二零二四年八月                              目        录                第一部分     绪言   一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 权柄义务，标准基金运作。 法典》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作照顾办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《 公 开召募证券投资基金信息 走漏照顾办法》 (以下简称 “《信息走漏办 法》”)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照顾规定》（以下简称 “《流动性风险照顾规定》”）、《公开召募证券投资基金运作相通第 2 号— —基金中基金相通》、《公开召募证券投资基金运作相通第 3 号——指数基金 相通》（以下简称“《指数基金相通》”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献， 其他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有即兴，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同过火他联系规定享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、景顺长城中证国新港股通央企红利交游型敞开式指数证券投资基金联 接基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、基金合同过火他联系规定召募，并经中 国证券监督照顾委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照顾东说念主依照恪遵法责、敦朴信用、严慎勤劳的原则照顾和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇拜阅读基金合同、基金招募评释书、基金居品辛勤纲要等信 息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金照顾东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有即兴， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。   六、本基金的投资规模包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱 大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托 凭证刊行机制以及交游机制等联系的风险。   七、本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制试点（以下简称 “港股通机制”）允许买卖的规定规模内的香港联合交游所上市的股票（以下 简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游王法等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的 风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成时常交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募评释书的“风险揭示”章节的 具体内容。  七、本基金为指数基金，主要投资于标的 ETF、标的指数成份股及备选成 份股，投资者投资于本基金面对追踪障碍遏抑未达约定标的、指数编制机构停 止服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见招募评释书。  八、基金照顾东说念主深知个东说念主信息对投资者的进攻性，悉力于投资者个东说念主信息 的保护。基金照顾东说念主承诺按照法律法例和联系监管要求的规定处理投资者的个 东说念主信息，包括通过基金照顾东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基 金照顾有限公司旗下基金居品的总计个东说念主投资者。基金照顾东说念主需处理的机构投 资者信息中可能涉过火法定代表东说念主、受益总计东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将遵 守上述承诺进行处理。                 第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金联合基金。 （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，况兼，该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 标的。本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利交游型敞开式指数证券投资 基金为标的 ETF。 ETF，详尽追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，遴荐敞开式 运作状貌的基金，简称联合基金。 央企红利交游型敞开式指数证券投资基金联合基金基金合同》及对本基金合同 的任何灵验校正和补充。 式指数证券投资基金联合基金基金居品辛勤纲要》过火更新。 国新港股通央企红利交游型敞开式指数证券投资基金联合基金托管条约》及对 该托管条约的任何灵验校正和补充。 证券投资基金联合基金招募评释书》过火更新。 放式指数证券投资基金联合基金基金份额发售公告》。 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、 呈报等。 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正。 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其经常 作念出的校正。 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏照顾办法》及颁布机关对其 经常作念出的校正。 施的《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其经常作念出的校正。 义务的法律主体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 东说念主。 内正当登记并存续或经联系政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织。 构投资者境内证券期货投资照顾办法》及联系法律法例规定使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者。 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 资东说念主。 额，办理基金份额的申购、赎回、革新、转托管及依期定额投资等业务。 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照顾东说念主签订了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构。 括投资东说念主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。 照顾有限公司或接受景顺长城基金照顾有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 所照顾的基金份额余额过火变动情况的账户。 机构办理认购、申购、赎回、革新、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户。 件，基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 证据的日历。 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 长不得朝上 3 个月。 （若该处事日为非港股通交游日，则本基金不敞开申购、赎回及革新等业务， 具体以届时公告为准。） 的敞开日。 则》，是标准基金照顾东说念主所照顾的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法， 由基金照顾东说念主和投资东说念主共同遵命。 苦求购买基金份额的步履。 苦求购买基金份额的步履。 规定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履。 公告规定的条件，苦求将其持有基金照顾东说念主照顾的、某一基金的基金份额革新 为基金照顾东说念主照顾的其他基金基金份额的步履。 所持基金份额销售机构的操作。 申购日、扣款金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资状貌。 加上基金革新中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金革新中转入 苦求份额总额后的余额)朝上上一敞开日基金总份额的 10%。 银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简。 值、银行进款本息、基金应收款项过火他财富的价值总和。 净值和基金份额净值的过程。 同，将基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中，在投资者认购、 申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，但不从本 类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且 从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 及基金份额持有东说念主服务的用度。 报刊及《信息走漏办法》规定的互联网网站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介。 利指数过火改日可能发生的变更，或基金照顾东说念主根据需要更换的其他指数。 年 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照顾规定》及颁 布机关对其经常作念出的校正。 布机关对其经常作念出的校正 法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、财富救助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交游的债券等。 份额净值的状貌，将基金调理投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受挫伤并得到刚正对待。 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务。 门账户进行处置计帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险照顾器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户， 挑升账户称为侧袋账户。 导致公允价值存在关键不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减 值准备仍导致财富价值存在关键不细目性的财富；（三）其他财富价值存在重 大不细目性的财富。 建树的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规定规模内的香 港联合交游所上市的股票。 不雅事件。               第三部分    基金的基本情况     一、基金称呼     景顺长城中证国新港股通央企红利交游型敞开式指数证券投资基金联合基 金     二、基金的类别     股票型证券投资基金、ETF 联合基金     三、基金的运作状貌     契约型敞开式     四、基金的投资标的     本基金主要通过投资于标的 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪障碍最小化。     五、基金的最低召募份额总额和金额     本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。     六、基金份额发售面值和认购用度     本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。     本基金 A 类基金份额的认购费率按招募评释书及基金居品辛勤纲要的规定 奉行，C 类基金份额不收取认购费。     七、基金存续期限     不依期     八、基金的标的指数   本基金的标的指数为标的 ETF 的标的指数，即中证国新港股通央企红利指 数。   九、标的 ETF   本基金标的 ETF 为景顺长城中证国新港股通央企红利交游型敞开式指数证 券投资基金。   十、本基金与标的 ETF 的筹商与区别      本基金为标的 ETF 的联合基金，二者既有筹商也有区别：      （1）在投资方法方面，标的 ETF 主要选择完全复制法，告成投资于标的 指数的成份股过火备选成份股；而本基金则选择障碍的方法，通过将绝大部 分基金财产投资于标的 ETF，收尾对标的指数的详尽追踪。      （2）在交游状貌方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所市集买卖 标的 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购或 赎回标的 ETF，申购赎回均以份额申报；而本基金则像凡俗的敞开式基金一样， 通过基金照顾东说念主及销售机构按“未知价”原则进行申购与赎回，以金额申购、 份额赎回。      （3）基金是否挂牌交游不同：标的 ETF 在上海证券交游所挂牌交游；而 本基金则不上市交游。      本基金与标的 ETF 功绩发达可能出现互异。可能激发互异的身分主要包 括：   （1）法律法例对投资比例的要求。标的 ETF 当作一种特殊的基金品种，可 将一都或接近一都的基金财富，用于追踪标的指数的发达；而本基金当作凡俗 的敞开式基金，本基金保留不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。标的 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、 赎回清单要求进行申购与赎回的状貌，申购、赎回对基金净值影响相对较小； 而本基金选择按照未知价法进行申购、赎回的状貌，大额申购、赎回可能会对 基金净值产生一定冲击。   十一、基金份额类别建树   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取 赎回用度，但不从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期 限收取赎回用度，且从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树代码。本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日各样别基金财富 净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行取舍认购或申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金照顾东说念主细目，并在招募说 明书中列明。基金照顾东说念主可根据基金现实运作情况，在对基金份额持有东说念主利益 无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类 别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及王法进行调理并公告， 不需召开基金份额持有东说念主大会审议。             第四部分    基金份额的发售  一、基金份额的发售时期、发售状貌、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金照顾东说念主届时发布的调理销售机构的联系公告。  适正当律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。  二、基金份额的认购  本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金照顾 东说念主决定，并在招募评释书及基金居品辛勤纲要中列示。基金认购用度不列入基 金财产。  灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 总计，其中利息转份额以登记机构的记载为准。  基金认购份额具体的狡计方法在招募评释书中列示。  认购份额的狡计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入， 由此障碍产生的收益或损失由基金财产承担。  基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构照实领受到认购苦求。认购的证据以登记机构或基金照顾东说念主的证据结果为 准。对于认购苦求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺诈正当 权柄。  三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募评释书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募评释书或联系公告。 销。认购用度按每笔认购苦求单独狡计。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金照顾东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照顾东说念主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金照顾东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金照顾东说念主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履 收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理状貌   如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照顾东说念主应当承担下列职责： 同期活期进款利息； 基金照顾东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富限制   《基金合同》奏效后，伙同 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主应当在依期敷陈中予 以走漏；伙同 60 个处事日出现前述情形的，基金照顾东说念主应当在十个处事日内向 中国证监会敷陈并建议照顾决策，如继续运作、革新运作状貌、与其他基金合 并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。            第六部分    基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾 东说念主在招募评释书或其他联系公告中列明。基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照顾东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场面或按销售机构提供的其他状貌办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的敞开日实时期  投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交游所的时常交游日的交游时期（若该处事日为非港股通交游 日，则本基金不敞开申购、赎回及革新等业务，具体以届时公告为准），但基 金照顾东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交 易时期变更或其他特殊情况，基金照顾东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进 行相应的调理，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规定在规定媒介 上公告。  基金照顾东说念主可根据现实情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购驱动公告中规定。  基金照顾东说念主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月驱动办理赎回，具体业务 办理时期在赎回驱动公告中规定。  在细目申购驱动与赎回驱动时期后，基金照顾东说念主应在申购、赎回敞开日前 依照《信息走漏办法》的联系规定在规定媒介上公告申购与赎回的驱动时期。  基金照顾东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者革新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转 换苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类 别基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计。 业务办理时期收尾后不得拔除。 法例赎回。 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。  基金照顾东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照顾 东说念主必须在新王法驱动实施前依照《信息走漏办法》的联系规定在规定媒介上公 告。  四、申购与赎回的方法  投资东说念主必须根据销售机构规定的方法，在敞开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付款项， 申购成立，基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回苦求成立，基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎回苦求奏效后，基金照顾东说念主将在 T＋7 日 (包括该日)内支付赎回款项。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障、标的 ETF 的投资市集休市、暂停交游或蔓延交收、标的 ETF 暂停交游或赎 回、标的 ETF 蔓延支付赎回对价、交游计帐王法发生较大变化或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的身分影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情 形排除后的下一个处事日划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件 处理。   基金照顾东说念主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他状貌查询苦求的证据情况。若申购不 告捷或无效，则申购款项退还给投资东说念主。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义 务，致使其联系权益受损的，基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担 由此变成的损失或不利后果。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售 机构照实领受到该苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为准。 对于申购、赎回苦求的证据情况，投资者应实时查询并妥善欺诈正当权柄。 办理时期进行调理。基金照顾东说念主必须在调理前依照联系规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募评释书或联系公告。 体规定请参见招募评释书或联系公告。 参见招募评释书或联系公告。 基金照顾东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金照顾东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选择上述措施对基金限制 赐与遏抑。具体请参见联系公告。 份额的数目限制或新增基金限制遏抑措施。基金照顾东说念主必须在调理实施前依照 《信息走漏办法》的联系规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 位舍去，由此产生的障碍计入基金财产。T 日的各样基金份额净值在本日收市 后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当方法，不错适当蔓延计 算或公告。 明书。本基金的 A 类基金份额的申购费率由基金照顾东说念主决定，并在招募评释书 及基金居品辛勤纲要中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验份额 为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述狡计结 果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 本基金的赎回费率由基金照顾东说念主决定，并在招募评释书及基金居品辛勤纲要中 列示。赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产；C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度中归入基金财产的比例依照联系法律法例设定， 具体见招募评释书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 份额具体的狡计方法、赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费状貌由基金 照顾东说念主根据基金合同的规定细目，并在招募评释书中列示。基金照顾东说念主不错在 基金合同约定的规模内调理费率或收费状貌，并最迟应于新的费率或收费状貌 实施日前依照《信息走漏办法》的联系规定在规定媒介上公告。 基金份额持有东说念主无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销权术， 针对投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按联系 监管部门要求履行必要手续后，基金照顾东说念主不错适当调低基金申购费率、赎回 费率和销售服务费率。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作标准死守联系法律法例以及监管 部门、自律王法的规定。   七、断绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金照顾东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 格及遴荐估值技艺仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东说念主协商 细目后，基金照顾东说念主应当暂停接受申购苦求。 节沐日等特殊情况，导致基金照顾东说念主无法狡计当日基金财富净值。 净值。 能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 额持有东说念主利益时。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法时常运行。 投资者单日或单笔申购金额上限的。 生证券交游服务公司等机构认定的交游异常情况并决定暂停提供部分或者一都 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进 行时常交游的情形；  发生上述第 1-7、9、11-13 项暂停申购情形之一且基金照顾东说念主决定暂停申 购时，基金照顾东说念主应当根据联系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如若投 资东说念主的申购苦求被一都或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排除时，基金照顾东说念主应实时复原申购业务的办理。  八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 格及遴荐估值技艺仍导致公允价值存在关键不细目性，经与基金托管东说念主协商确 定后，基金照顾东说念主应当暂停接受赎回苦求，减速支付赎回款项。 节沐日等特殊情况，导致基金照顾东说念主无法狡计当日基金财富净值。 净值。 受投资东说念主的赎回苦求。 或者一都港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互 通机制进行交游的情形。   发生上述情形之一且基金照顾东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金照顾东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金照顾东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 7 项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先取舍将当日 可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排除时，基金照顾东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理状貌   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 革新中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金革新中转入苦求份额 总额后的余额)朝向前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照顾东说念主不错根据基金那时的财富组合情景决 定全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东说念主以为有智力支付投资东说念主的一都赎回苦求时， 按时常赎回方法奉行。   （2）部分展期赎回：当基金照顾东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金照顾东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎 回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到一都赎回为止；取舍取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。展期的赎回苦求与下一敞开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类别的基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明 确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求朝上上一开 放日基金总份额的 20%，基金照顾东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的一都赎回申 请有贫窭或者因支付该基金份额持有东说念主的一都赎回苦求而进行的财产变现可能 会对基金财富净值变成较大波动时，基金照顾东说念主不错对该基金份额持有东说念主超出 他持有东说念主的赎回苦求，应当按上述“（1）全额赎回”、“（2）部分展期赎回” 王法办理。对于上述基金份额持有东说念主被展期办理的部分，如投资东说念主在提交赎回 苦求时取舍取消赎回的，当日未获办理部分将被拔除；如投资东说念主在提交赎回申 请时取舍展期赎回或未作明确取舍的，将自动转入下一个敞开日络续赎回直至 办理完毕。展期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一敞开日该类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一都赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动 展期赎回处理。   （4）暂停赎回：伙同 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得朝上 20 个处事日，并应当在依据联系规定进行公告。   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金照顾东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募评释书规定的其他状貌（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构 呈报等状貌）在 3 个交游日内呈报基金份额持有东说念主，评释联系处理方法，并在   十、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 办法》的联系规定，在规定媒介上刊登基金重新敞开申购或赎回的公告，并公 告最近 1 个处事日各样基金份额的基金份额净值。   十一、基金革新   基金照顾东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金照顾东说念主照顾的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新 费，联系王法由基金照顾东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的规定制定并 公告，并提前呈报基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交游场面或者交游状貌进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金照顾东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金照顾东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其他非交游过户或 者按照联系法律法例或国度有权机关要求的状貌进行处理的步履。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  剿袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系辛勤，对于适合条件的非交游过户苦求按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的步履收费。  十四、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规定的步履收取转托管费。  十五、依期定额投资权术  基金照顾东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资权术，具体王法由基金照顾东说念主 另行规定。投资东说念主在办理依期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照顾东说念主在联系公告或更新的招募评释书中所规定的定 期定额投资权术最低申购金额。  十六、基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律法例或监管机构另有规定的除外。  十七、基金份额折算  在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金照顾东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。  十八、改日，若条件允许，在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前 提下，本基金的一类或多类基金份额可苦求在交游所上市交游、申购和赎回， 不需召开基金份额持有东说念主大会审议，但应根据联系法例规定进行信息走漏。  十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或联系 公告。          第七部分      基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金照顾东说念主   （一） 基金照顾东说念主简况   称呼：景顺长城基金照顾有限公司   住所：深圳市中心四路 1 号嘉里开拓广场第 1 座 21 层   法定代表东说念主：李进   建树日历：2003 年 6 月 12 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证券监督照顾委员会，中国证监会证 监基金字［2003］76 号   组织体式：有限职责公司   注册本钱： 1.3 亿元东说念主民币   存续期限： 继续计议   筹商电话：400-8888-606   （二） 基金照顾东说念主的权柄与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》自在运用 并照顾基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与革新 苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓吹权柄，为基金的 利益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （14）代表基金份额持有东说念主的利益欺诈因基金财产投资于标的 ETF 所产生 的权柄，基金合同另有约定的除外；  （15）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺诈诉讼权柄或 者实施其他法律步履；  （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （17）在适合联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、革新、转托管、依期定额投资和非交游过户等的业务王法；  （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤劳的原则照顾和运 用基金财产；  （4）配备富有的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议状貌照顾和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产相互自在，对所照顾的不同基金分 别照顾，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定狡计并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；  （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，履行信息披 露及敷陈义务；  （12）保守基金贸易机要，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予 守密，不向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；  （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规定保存基金财产照顾业务行为的管帐账册、报表、记载和其他 联系辛勤不低于法律法例规定的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规定时期发出，并 且保证投资者简略按照《基金合同》规定的时期和状貌，随时查阅到与基金有 关的公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到联系辛勤的复印件；  （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；  （19）面对已矣、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监 会并呈报基金托管东说念主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺诈诉讼权柄或实施 其他法律步履；   （24）基金照顾东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金照顾东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成迅速间：1987 年 4 月 8 日   批准建树机关和批准建树文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、 银复（1987）86 号文   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：继续计议  基金托管履历批文及文号：证监基金字[2002]83 号  （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 括但不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失 的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：  （1）以敦朴信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）建树挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备富有的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互自在；对所托管的不同的基金分别建树账户，自在核算，分账 照顾，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互自在；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）看护由基金照顾东说念主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；  （7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规定另 有规定外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而 向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照顾东说念主狡计的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点， 评释基金照顾东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如若基金照顾东说念主有未奉行《基金合同》规定的步履，还应当评释基金托管东说念主是 否选择了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系辛勤不低于 法律法例规定的最低期限；  （12）从基金照顾东说念主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规定制作联系账册并与基金照顾东说念主查对；  （14）依据基金照顾东说念主的指示或联系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金照顾东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金照顾东说念主的投资运作；  （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对已矣、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监 会和银行业监督照顾机构，并呈报基金照顾东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；  （20）按规定监督基金照顾东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的 义务，基金照顾东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金照顾东说念主追偿；  （21）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对 本基金或标的 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项欺诈表决权。本基金参会份额 和票数按权益登记日本基金所持有的标的 ETF 份额占本基金财富的比例折算；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵命《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见原基金信息走漏，实时欺诈权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏本或者《基金合同》间隔的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分     基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   鉴于本基金是标的 ETF 的联合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持 有东说念主大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基 金份额出席或者拜托代表出席标的 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东说念主大 会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括标的 ETF，则本基金的主 袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额告成插足或者拜托代表插足标的 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。   本基金的基金照顾东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额持有 东说念主以标的 ETF 的基金份额持有东说念主的身份欺诈表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东说念主的寄托以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照顾东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先解雇本基金《基金合同》的约定召开本基金 的基金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集目 标 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金照顾东说念主代表本基金的基金份额持 有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会。   一、召开事由 律法例和中国证监会另有规定的除外：  （1）间隔《基金合同》，基金合同另有规定的除外；  （2）更换基金照顾东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）革新基金运作状貌；  （5）调理基金照顾东说念主、基金托管东说念主的酬谢步履或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、规模或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；  （10）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生关键影响的其他事项；  （13）基金照顾东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、销售服务费或变更收费状貌；   （3）增多、减少、调理基金份额类别建树；   （4）调理基金份额净值的狡计和公告时期或频率；   （5）本基金选择其他状貌参与标的 ETF 的申购赎回；   （6）基金照顾东说念主、证券、期货交游所、登记机构、代销机构在法律法例规 定的规模内调理联系基金认购、申购、赎回、交游、非交游过户、转托管等业 务的王法；   （7）履行联系方法后，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生关键变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集状貌 金照顾东说念主召集。 建议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面呈报基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并呈报基金照顾 东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主建议书面提议。基金照顾东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并呈报基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的呈报时期、呈报内容、呈报状貌 公告。基金份额持有东说念主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决状貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；  （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信状貌、寄托的公证机关过火 筹商状貌和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时期和收取状貌。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金照顾 东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面呈报基金照顾东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。 基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表 决观点的计票服从。  四、基金份额持有东说念主出席会议的状貌  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌、收集开会状貌 或法律法例、监管机构允许的其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东说念主确 定。 代表出席，现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金照顾东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说适正当律法例、《基金 合同》和会议呈报的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金照顾东说念主理有的登记 辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证深入， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个 月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。 体式或基金合同约定的其他状貌在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面状貌或基金合同约定的其他状貌进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的状貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个处事日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照顾东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按 照会议呈报规定的状貌收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经呈报不插足收取表决观点的，不影响表决服从；   （3）本东说念主告成出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   若本东说念主告成出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额持有东说念主 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以 上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主告成出具表决观点或授权他东说念主代表出 具表决观点；   （4）上述第（3）项中告成出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明适正当律法例、《基金合同》和会议呈报的规定，并与基金登记机构记载相 符。 东说念主大会可通过收集、电话等非现场状貌召开，本基金亦可遴荐收集、电话、短 信等其他非现场状貌或者以现场状貌与非现场状貌相结合的状貌召开基金份额 持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信状貌开会的方法进行，且除书面授 权外，基金份额持有东说念主之间的授权亦可根据召集东说念主在会议呈报中规定的状貌， 通过电话、收集等状貌进行。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键 修改、决定间隔《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的呈报后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文矩方法细目和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照顾东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以异常决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的状貌通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规定 或《基金合同》另有约定外，革新基金运作状貌、更换基金照顾东说念主或者基金托 管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选择记名状貌进行投票表决。  选择通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提 交适合会议呈报中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适合会议呈报规定的表决观点视为灵验表决，表决观点放纵不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  七、计票  （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金照顾东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如若采 用通信状貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金 照顾东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的 1/2（含 1/2）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的 1/2（含 1/2）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）联系基金份额的持有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 以上（含 50%）通过；   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等规定，但凡告成援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第九部分    基金照顾东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法   一、基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一） 基金照顾东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金照顾东说念主职责间隔：   （二） 基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金照顾东说念主和基金托管东说念主的更换方法   （一） 基金照顾东说念主的更换方法 的基金照顾东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 金照顾东说念主； 持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 料，实时向临时基金照顾东说念主或新任基金照顾东说念主办理基金照顾业务的打法手续， 临时基金照顾东说念主或新任基金照顾东说念主应实时领受。新任基金照顾东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照顾东说念主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照顾东说念主 查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金照顾东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金照顾东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介上联合公告。   （四）新任基金照顾东说念主或临时基金照顾东说念主领受基金照顾或新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原基金照顾东说念主或基金托管 东说念主应络续履行联系职责，并保证不作出对基金份额持有东说念主的利益变成挫伤的行 为。原基金照顾东说念主或基金托管东说念主在络续履行联系职责时代，仍有权按照本基金 合同的规定收取基金照顾费或基金托管费。   （五）本部分对于基金照顾东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡 告成援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 告成对相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。            第十部分     基金的托管  基金托管东说念主和基金照顾东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定 签订托管条约。  签订托管条约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金照顾东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息走漏及相互监督等联系事宜中的权 利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。          第十一部分     基金份额的登记  一、基金份额的登记业务  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的证据、 计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过 户等。  二、基金登记业务办理机构  本基金的登记业务由基金照顾东说念主或基金照顾东说念主寄托的其他适合条件的机构 办理。基金照顾东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托 代理条约，以明确基金照顾东说念主和代理机构在投资者基金账户照顾、基金份额登 记、计帐及基金交游证据、披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等事宜 中的权柄和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。  三、基金登记机构的权柄  基金登记机构享有以下权柄： 关规定于驱动实施前在规定媒介上公告；  四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查抄情形及法 律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；            第十二部分         基金的投资   一、投资标的   本基金主要通过投资于标的 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪障碍最小化。   二、投资规模   本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利交游型敞开式指数证券投资基 金（标的 ETF）基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同） 为主要投资对象。此外，为更好地收尾投资标的，本基金可少量投资于部分非 成份股（包括其他港股通标的股票、主板、创业板过火他经中国证监会允许上 市的股票及存托凭证）、银行进款、同行存单、债券（国债、金融债（含贸易 银行金融债）、政府救助机构债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、政府救助债券、地方政府债、可革新债券（含分离 交游可转债的纯债部分）、可交换债券、次级债）、债券回购、繁衍品（包括 股指期货、股票期权）、财富救助证券、货币市集器具以及法律法例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的联系规定）。本 基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资规模。  基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证 金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低 于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照顾东说念主在履 行适当方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为标的 ETF 的联合基金，主要通过投资于标的 ETF 以达到投资标的。 当本基金申购、赎回和买卖标的 ETF，或基金自身的申购、赎回对本基金追踪 标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调理和成份股发生配股、 增发、分成等步履时，基金照顾东说念主将尽快对投资组合进行适当调理，以便收尾 对追踪障碍的灵验遏抑。   在时常情况下，本基金力求相对于功绩比拟基准的日均追踪偏离度的都备 值不朝上 0.35%，年追踪障碍不朝上 4%。   本基金主要通过投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被 动式指数化投资，达到追踪标的指数的标的。因此，本基金投资于标的 ETF 的 比例不低于基金财富净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金及应收申购款等。   本基金投资标的 ETF 的两种状貌如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回标的 ETF 或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他状貌申购赎回标的 ETF。   （2）二级市集状貌：在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交游。   在投资运作过程中，本基金将在详尽谈判合规、风险、效率、成本等身分 的基础上，决定遴荐一级市集申购赎回的状貌或二级市集买卖的状貌投资于目 标 ETF。当标的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调理，本基金也将作 相应的变更或调理。   本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，遴荐被迫式指数化 投资的方法进行日常照顾。   本基金在详尽谈判预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 障碍的最小化。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件面对退市，且指 数编制机构暂未作出调理的，基金照顾东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策方法后实时春联系成份股进行调理，但并不保证能因此幸免该成份 证券对本基金基金财产的影响。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量 分析等状貌，筛选相应的存托凭证投资标的。   出于对流动性、追踪障碍、灵验利用基金财富的考量，本基金应时对债券 进行投资。通过研究国表里宏不雅经济、货币和财政战术、市集结构变化、资金 流动情况，选择从上至下的策略判断改日利率变化和收益率弧线变动的趋势及 幅度，细目组合久期。进而根据各样财富的预期收益率，细目债券财富配置。   A)相对价值分析：基金照顾东说念主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅 经济、股市战术、市集趋势的详尽分析，判断下一阶段的市集走势，分析可转 换债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可革新债券和可交换债 券的转股溢价率和 Delta 总计的度量，筛选出股性或债性较强的品种当作下一 阶段的投资要点。   B)基本面研究：基金照顾东说念主依据内、外部研究效率，运用景顺长城股票研 究数据库（SRD）对可革新债券和可交换债券标的公司进行多场地、多角度的分 析，要点取舍行业景气度较高、公司基本面教导优良的标的公司。   C)估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、 PEG 等相对估值打算以及 DCF、DDM 等都备估值方法对标的公司的股票价值进行 评估，并根据标的股票确当前价钱和标的价钱，运用期权订价模子分别狡计可 革新债券和可交换债券当前的理讲价钱和改日标的价钱，进行投资决策。   为了更好地收尾投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他 经中国证监会允许的繁衍器具。   基金投资股指期货、股票期权等繁衍器具将根据风险照顾的原则，以套期 保值为宗旨，主要取舍流动性好、交游活跃的股指期货、股票期权合约，以提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，收尾投资标的。基金还可遏抑参与目 标 ETF 基金份额交游和申购、赎回以及股指期货、股票期权之间的投资操作， 以更好地追踪标的指数。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、财富池结构以及财富池财富所在 行业景气变化等身分的研究，权衡财富池改日现款流变化，并通过研究标的证 券刊行条件，权衡提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期， 基金照顾东说念主将密切见原流动性对标的证券收益率的影响，详尽运用久期照顾、 收益率弧线、个券取舍以及把执市集交游契机等积极策略，在严格遏抑风险的 情况下，结合信用研究和流动性照顾进行投资，以期获取恒久巩固收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照顾的原则，在法 律法例允许的规模和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购变成基 金仓位较低带来的追踪障碍，达到灵验追踪标的指数的宗旨。   为更好收尾投资标的，在加强风险贯注并遵命审慎原则的前提下，本基金 可根据投资照顾的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合 理细目出借证券的规模、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将 从基金持有的融券标的股票中取舍流动性好、交游活跃的股票当作转融通出借 交游对象，力求为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不转变投资标的 及本基金风险收益特征的前提下，死守法律法例的规定，在履行适当方法后相 应调理和更新联系投资策略，并在招募评释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于 基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富救助证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%。    （4）本基金持有的一都财富救助证券，其市值不得朝上基金财富净值的    （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)财富救助证券的比例，不得朝上 该财富救助证券限制的 10%。   （6）本基金照顾东说念主照顾的一都证券投资基金投资于吞并原始权益东说念主的各样 财富救助证券，不得朝上其各样财富救助证券共计限制的 10%。    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富救助证券。 基金持有财富救助证券时代，如若其信用等级下跌、不再适合投资步履，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一都卖出。    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不朝上基金财富的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的身分 致使基金不适合该项所规定的比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资。    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与投资规模保持一致。    （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与 境内上市交游的股票合并狡计。    （12）本基金总财富不得朝上基金净财富的 140%。    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：    ①出借证券财富不得朝上基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾规定》所述流动性受限证券的规模；    ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计。   （14）本基金参与股指期货交游，依据下列步履建构组合：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基 金财富净值的 10%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和不得朝上基金财富净值的 100%；其中，有价证券指标的 ETF、股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富救助证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上本基 金持有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得朝上上一交游日基金财富净值的 20%。   （15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得朝上基金资 产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认 沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵股 票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得朝上基金财富净 值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资股票期权 适合基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资标的和风险 收益特征。   （16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%。   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份 股调理、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交 易停牌等基金照顾东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述第（1）项规定投 资比例的，基金照顾东说念主应当在 20 个交游日内进行调理，对于除第（1）、 （2）、（7）、（9）、（10）、（13）项之外的其他情形，基金照顾东说念主应当在 场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的身分致使基金投 资不适合第（13）项规定的，基金照顾东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律 法例另有规定时，从其规定。   基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，基金的投资规模、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之 日起驱动。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主 在履行适当方法后，则本基金投资不再受联系限制或按照调理后的规定奉行。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）买卖除标的 ETF 基金份稀疏其他基金份额，然则中国证监会另有规定 的除外。   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资。   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为。   （7）法律、行政法例和中国证监会规定谢却的其他行为。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际遏抑东说念主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，死守基 金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益即兴，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱奉行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与走漏。关键关联交游应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的自在董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主 在履行适当方法后，则本基金投资按照取消或调理后的规定奉行。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：中证国新港股通央企红利指数收益率（使用估值 汇率折算）×95%+东说念主民币活期进款税后利率×5%。   本基金是 ETF 联合基金，追求对标的指数的灵验追踪，因此遴荐以标的指 数为主要组成部分的功绩比拟基准较为合理。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有规定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照顾东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日内 向中国证监会敷陈并建议照顾决策，如更换基金标的指数、革新运作状貌、与 其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基 金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至照顾决策确依时代，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有 东说念主利益优先原则辅助基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金为股票 型指数基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基 金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游王法等互异带来的私有风险。   七、标的 ETF 发生联系变更情形的处理状貌   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适当方法后由投资于标的 ETF 的联合基金变更为告成投资该标的指数的指数基金，不需召开基金份额持 有东说念主大会；若届时本基金照顾东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本 基金将本着珍重投资者正当权益的原则，履行适当的方法后可录取其他合适的 指数当作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或 将变更标的指数，届时将由基金照顾东说念主另行公告。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐 师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募评释书的规定。  九、基金照顾东说念主代表基金欺诈鼓吹或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。              第十三部分         基金的财产  一、基金财富总值  基金财富总值是指购买的标的 ETF 份额、各样有价证券及单据价值、银行 进款本息、基金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金财富净值  基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火 他基金财产账户相自在。  四、基金财产的看护和刑事职责  本基金财产自在于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻 结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。  基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章拔除或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金照顾东说念主照顾运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制奉行。           第十四部分     基金财富估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游场面的交游日以及国度法 律法例规定需要对外走漏基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的标的 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约、股票期权合约、 财富救助证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。  三、估值原则  基金照顾东说念主在细目联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 管帐准则》、监管部门联系规定。  （一）对存在活跃市集且简略获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的关键事件的，应遴荐最近交游日的报价细目公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，搪塞报价进行调理， 细目公允价值。  与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中谈判不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，如若该限制是针对财富持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制当作特征谈判。此外，基金照顾东说念主不应试虑因其多量持有联系财富或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息救助的估值技艺细目公允价值。遴荐估值技艺细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系财富或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调理并细目公允价值。   四、估值方法   （1）标的 ETF 的估值   本基金持有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。 如该日标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化 身分，调理最近交游市价，细目公允价值。   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价，同期应充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。  ④交游所上市交游的可革新债券实行全价交游的债券录取估值日收盘价作 为估值全价；实行净价交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利 息当作估值全价。  ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐在当前情况下适用况兼有 富有可利用数据和其他信息救助的估值技艺细目其公允价值。  （3）处于未上市时代的有价证券应区别如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值技艺细目公允价值。  ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票）， 按监管机构或行业协会联系规定细目公允价值。  ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应遴荐在 当前情况下适用况兼有富有可利用数据和其他信息救助的估值技艺细目其公允 价值。  （4）对寰球银行间市集固定收益品种，参照交游所固定收益品种的估值方 法进行估值。  （5）进款的估值方法  持有的银行依期进款或呈报进款，按条约或合同利率逐日证据利息收入。  （6）投资证券繁衍品的估值方法  ①股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，遴荐最近交游日结算价估值。  ②股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，遴荐最近交游日结算 价估值。  （7）本基金不错遴荐第三方估值基准服务机构按照上述公允价值细目原则 提供的估值价钱数据。  （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方基准服务估值机构提供的估值 全价估值。  （9）吞并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。  （10）估值狡计中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所 提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。税收： 对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制波及的境 社交游场面所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收规定调理或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在联系税金调理日或现实支付日进行相应的估值 调理。  （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。  （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。  （14）本基金参与转融通证券出借业务的，期货配资按照联系法律法例和行业协会 的联系规定进行估值。   （15）联系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事 项，按国度最新规定估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 方法及联系法律法例的规定或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时，应立即 呈报对方，共同查明原因，两边协商照顾。   根据联系法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照顾 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观点， 按照基金照顾东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。由此给基金份额持 有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金净值狡计顺延作假而引起的损失， 由基金照顾东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何职责。   五、估值方法 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位舍去。 基金照顾东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规定 的，从其规定。   基金照顾东说念主每个处事日狡计基金财富净值及各样基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个处事日对基金财富估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照顾东说念主对外公布。   六、估值作假的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当某类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值作假时，视为该类基金份额净值估值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的格外变成估值作假，导致其他当事东说念主际遇损失的， 格外的职责东说念主应当对由于该估值作假际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的告成损失 按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假职责方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承 担；由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的， 由估值作假职责方对告成损失承担抵偿职责；若估值作假职责方已经积极配合， 况兼有协助义务确当事东说念主有富有的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当 事东说念主应当承担相应抵偿职责。估值作假职责方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进 行证据，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的职责方春联系当事东说念主的告成损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值作假的联系告成当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值作假职责方仍搪塞估值作假负责。如若由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不一都返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权柄；如若获取不妥得利确当事东说念主已经将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经 获取的不妥得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假调理遴荐尽量复原至假定未发生估值作假的正确情形的状貌。   估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因细目估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现作假时，基金照顾东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施谛视损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金照顾东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行抵偿：   A.本基金的基金管帐职责方由基金照顾东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金照顾东说念主的建议 奉行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。  B.若基金照顾东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而 且基金托管东说念主未对狡计过程建议疑义或要求基金照顾东说念主书面评释，基金份额净 值出错且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金 支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照顾东说念主与基金托管 东说念主按照各自的格外进度承担相应的职责。  C.如基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重新 狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金照顾东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失， 由基金照顾东说念主负责赔付。  D.由于基金照顾东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计作假而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金照顾东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行 业另有通行作念法，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金照顾东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的证据  用于基金信息走漏的基金财富净值和各样基金份额净值由基金照顾东说念主负责 狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金照顾东说念主应于每个处事日交游收尾后狡计 当日的基金财富净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值狡计结果复核证据后发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金净值赐与公 布。  九、实施侧袋机制时代的基金财富估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。  十、特殊情况的处理 的障碍不当作基金财富估值作假处理。 品级三方机构发送的数据作假，或由于其他不可抗力原因，基金照顾东说念主和基金 托管东说念主天然已经选择必要、适当、合理的措施进行查抄，然则未能发现该作假 的，由此变成的基金财富估值作假，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应免除抵偿职责， 但基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施松开或排除由此变成的影 响。             第十五部分   基金用度与税收  一、基金用度的种类 申购赎回用度等）。 他用度。  二、基金用度计提方法、计提步履和支付状貌  本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取照顾费。本基金的照顾费 按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。照顾费的狡计方法如下：   H＝E×0.50 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个处事日内从基金财产 中支付给基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个处事日内从基金财产 中支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。   狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金照顾东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个处事 日内从基金财产中支付给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主代付给销售机构。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据联系法例及相应协 议规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取照顾费，详见招募评释书的规定。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 奉行。  基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他 扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。              第十六部分        基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派状貌是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份 额和 C 类基金份额分别取舍不同的分成状貌。取舍选择红利再投资体式的，红 利再投资的份额免收申购费。吞并投资东说念主在吞并销售机构持有的吞并类别的基 金份额只可取舍一种分成状貌； 所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分派权； 进行收益分派，具体分派决策以届时的公告为准：   （1）本基金分别于每年一月、四月、七月、十月终末一个估值日对基金的 可供分派利润进行评价，评价日果断的基金可供分派利润金额大于 0 元时，基 金照顾东说念主可进行收益分派。   （2）本基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 收益分派比例不得低于该次收益分派基准日可供分派利润的 20%；本基金可每 季度进行 1 次收益分派；若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派；   在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照顾东说念主可在法 律法例允许的前提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基 金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派状貌等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的联系规定在规定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务王法》奉行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 管帐核算，按照联系规定编制基金管帐报表； 并以书面状貌证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的联系规定在规定媒介公告。           第十八部分    基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险照顾规定》、《基金合同》过火他联系规定。若联系法律 法例校正或变更后对于基金信息走漏的信息类型、走漏内容、走漏状貌等规定 与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息走漏按照校正或变更后 的法律法例的要求奉行。  二、信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主 和积恶东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予走漏的基金 信息通过适合中国证监会规定条件的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）及 适合《信息走漏办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和状貌查阅或者复制 公开走漏的信息辛勤。  三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：     四、本基金公开走漏的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。     本基金公开走漏的信息遴荐阿拉伯数字；除异常评释外，货币单元为东说念主民 币元。     五、公开走漏的基金信息     公开走漏的基金信息包括：     （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛勤概 要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体方法，评释基金居品的特质等波及基金 投资者关键利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息 发生关键变更的，基金照顾东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募评释书并登 载在规定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年 更新一次。基金间隔运作的，基金照顾东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛勤纲要的信息发生关键 变更的，基金照顾东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品辛勤纲要，并登载在 规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤纲要其他信息发生变 更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金照顾东说念主不再更新 基金居品辛勤纲要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性 公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品资 料纲要、《基金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金居品辛勤 纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管条约登载在规定网站上。  （二）基金份额发售公告  基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募评释书确当日登载于规定媒介上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金照顾东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基 金合同》奏效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主 应当至少每周在规定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏敞开日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。  基金照顾东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金照顾东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的狡计状貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。  （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈  基金照顾东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将 年度敷陈登载在规定网站上，将年度敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。基金 年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐 师事务所审计。  基金照顾东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈， 将中期敷陈登载在规定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。  基金照顾东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度 敷陈，将季度敷陈登载在规定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在规定报 刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。  基金照顾东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组结伴产情况，及 其流动性风险分析等。  敷陈期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或朝上基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在基金依期敷陈文献中 “影响投资者决策的其他进攻信息”项下走漏该投资者的类别、敷陈期末持有 份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认 定的特殊情形除外。  （七）临时敷陈  本基金发生关键事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生关键影响的下列事件： 务所。 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 东说念主变更。 负责东说念主发生变动。 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动朝上百分 之三十。 到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系步履受到关键行政处罚、刑事处罚。 现实遏抑东说念主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外。 提状貌和费率发生变更。 价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。  （八）泄露公告  在基金合同期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开泄露。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）计帐敷陈   基金合同间隔的，基金照顾东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规定网站 上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。   （十一）基金投资财富救助证券的信息走漏   基金照顾东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中走漏其持有的财富救助证券总 额、财富救助证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内总计的财富救助证券明 细。基金照顾东说念主应在基金季度敷陈中走漏其持有的财富救助证券总额、财富支 持证券市值占基金净财富的比例和敷陈期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富救助证券明细。   （十二）基金投资证券投资基金（标的 ETF）的信息走漏   基金照顾东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书 （更新）等文献中走漏投资于其他基金（标的 ETF）的联系情况，包括（1）投 资策略、持仓情况、损益情况、净值走漏时期等；（2）交游及持有基金产生的 用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、照顾费、托管费等，招募评释书中 应当列明狡计方法并例如评释；（3）本基金持有的 ETF（标的 ETF）发生的重 大影响事件，如革新运作状貌、与其他基金合并、间隔基金合同以及召开基金 份额持有东说念主大会等。   （十三）实施侧袋机制时代的信息走漏  本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募评释书的规定进行信息走漏，详见招募评释书的规定。  （十四）基金投资股指期货的信息走漏  基金照顾东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书 （更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括交游战术、持仓情况、损益情 况、风险打算等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交游战术和交游标的等。  （十五）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息走漏  基金照顾东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书 （更新）等文献中走漏参与融资和转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及照顾情况，并就敷陈期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的关键关联交游事项作念详备评释。  （十六）基金投资股票期权的信息走漏  基金照顾东说念主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权交游的联系情况， 包括投资战术、持仓情况、损益情况、风险打算、估值方法等，并充分揭示股 票期权交游对基金总体风险的影响等。  （十七）港股通标的股票的信息走漏  基金照顾东说念主应当在基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈等依期报 告和招募评释书（更新）等文献中走漏本基金投资港股通标的股票的投资情况。  （十八）中国证监会规定的其他信息。  六、信息走漏事务照顾  基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏照顾轨制，指定挑升部门 及高等照顾东说念主员负责照顾信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会联系基金信 息走漏内容与风物准则等法律法例的规定。    基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金照顾东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期敷陈、更新的招募评释书、基金居品辛勤纲要、基金计帐 敷陈等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东说念主进行书面或 电子证据。    基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、竣工、实时。    基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他巨匠媒介走漏信息，然则其他巨匠媒介不得早于规定媒介走漏信息， 况兼在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。    基金照顾东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外、也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金时常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当 适合中国证监会及自律王法的联系规定。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的 专科机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形  当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金信息： 营业时； 商证据后，基金照顾东说念主应当暂停估值；  九、法律法例或监管部门对信息走漏另有规定的，从其规定。   第十九部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规规定和基金合同约定的可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 照顾东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 案，自奏效后方可奉行，自决议奏效后依据《信息走漏办法》的联系规定在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主贯串的； 的身分致使标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有规定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金照顾东说念主召集基金份额持有东说念主大会对照顾决策进行 表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  基金合同间隔情形出现后，基金照顾东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他联系法律法例的规定，欺诈请 求给付酬谢、从基金财富中获取补偿的权柄。  三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律观点书；  （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额各自基金 财富净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份 额可分派的剩余财产规模内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比 例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐敷陈登载在规定网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规定的最低期限。             第二十部分        失约职责   一、基金照顾东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主造 成挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产 或者基金份额持有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅 限于告成损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 规定当作或不当作而变成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主 利益的前提下，《基金合同》简略络续履行的应当络续履行。非失约方当事东说念主 在职责规模内有义务实时选择必要的措施，谛视损失的扩大。莫得选择适当措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因谛视损失 扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   三、由于基金照顾东说念主、基金托管东说念主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基 金照顾东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、适当、合理的措施进行查抄，然则 未能发现作假的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金照顾东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿职责。然则基金照顾东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施排除或减 轻由此变成的影响。       第二十一部分    争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，基金合同各方当事东说念主应尽量通过协商、长入阶梯照顾。如经友好协商、 长入未能照顾的，提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁 王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有约 束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、勤劳、尽 责地履行《基金合同》和托管条约规定的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权 益。  《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香 港异常行政区、澳门异常行政区和台湾地区法律）并从其解释。         第二十二部分      基金合同的服从  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在召募合束后经基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面证据后奏效。 会备案并公告之日止。 持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 理东说念主、基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公场面和营业场面查阅。             第二十三部分         其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例 协商照顾。           第二十四部分      基金合同内容摘录           （基金合同条件及内容应以基金合同原来为准）  一、   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权柄、义务  （一） 基金照顾东说念主 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》自在运用 并照顾基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与革新 苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓吹权柄，为基金的 利益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （14）代表基金份额持有东说念主的利益欺诈因基金财产投资于标的 ETF 所产生 的权柄，基金合同另有约定的除外；  （15）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺诈诉讼权柄或 者实施其他法律步履；  （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （17）在适合联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、革新、转托管、依期定额投资和非交游过户等的业务王法；  （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤劳的原则照顾和运 用基金财产；  （4）配备富有的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议状貌照顾和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产相互自在，对所照顾的不同基金分 别照顾，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定狡计并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；  （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，履行信息披 露及敷陈义务；  （12）保守基金贸易机要，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他联系规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予 守密，不向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；  （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规定保存基金财产照顾业务行为的管帐账册、报表、记载和其他 联系辛勤不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规定时期发出，并 且保证投资者简略按照《基金合同》规定的时期和状貌，随时查阅到与基金有 关的公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到联系辛勤的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对已矣、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监 会并呈报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺诈诉讼权柄或实施 其他法律步履；   （24）基金照顾东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金照顾东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主 括但不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失 的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：  （1）以敦朴信用、勤劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；  （2）建树挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备富有的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互自在；对所托管的不同的基金分别建树账户，自在核算，分账 照顾，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互自在；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）看护由基金照顾东说念主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；  （7）保守基金贸易机要，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规定另 有规定外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而 向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照顾东说念主狡计的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点， 评释基金照顾东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如若基金照顾东说念主有未奉行《基金合同》规定的步履，还应当评释基金托管东说念主是 否选择了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系辛勤不低于 法律法例规定的最低期限；  （12）从基金照顾东说念主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规定制作联系账册并与基金照顾东说念主查对；  （14）依据基金照顾东说念主的指示或联系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规定，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金照顾东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金照顾东说念主的投资运作；  （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对已矣、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监 会和银行业监督照顾机构，并呈报基金照顾东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；  （20）按规定监督基金照顾东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的 义务，基金照顾东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金照顾东说念主追偿；  （21）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对 本基金或标的 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项欺诈表决权。本基金参会份额 和票数按权益登记日本基金所持有的标的 ETF 份额占本基金财富的比例折算；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵命《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见原基金信息走漏，实时欺诈权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏本或者《基金合同》间隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   鉴于本基金是标的 ETF 的联合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持 有东说念主大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基 金份额出席或者拜托代表出席标的 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东说念主大 会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括标的 ETF，则本基金的主 袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额告成插足或者拜托代表插足标的 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。   本基金的基金照顾东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额持有 东说念主以标的 ETF 的基金份额持有东说念主的身份欺诈表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东说念主的寄托以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照顾东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先解雇本基金《基金合同》的约定召开本基金 的基金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集目 标 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金照顾东说念主代表本基金的基金份额持 有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会。   (一) 召开事由 律法例和中国证监会另有规定的除外：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有规定的除外 ；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）革新基金运作状貌；   （5）调理基金照顾东说念主、基金托管东说念主的酬谢步履或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生关键影响的其他事项；   （13）基金照顾东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）调理本基金的申购费率、销售服务费或变更收费状貌；  （3）增多、减少、调理基金份额类别建树；  （4）调理基金份额净值的狡计和公告时期或频率；  （5）本基金选择其他状貌参与标的 ETF 的申购赎回；  （6）基金照顾东说念主、证券、期货交游所、登记机构、代销机构在法律法例规 定的规模内调理联系基金认购、申购、赎回、交游、非交游过户、转托管等业 务的王法；  （7）履行联系方法后，基金推出新业务或服务；  （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生关键变化；  （10）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。  (二) 会议召集东说念主及召集状貌 金照顾东说念主召集。 建议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面呈报基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并呈报基金照顾 东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主建议书面提议。基金照顾东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面呈报建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并呈报基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问。 益登记日。   (三) 召开基金份额持有东说念主大会的呈报时期、呈报内容、呈报状貌 公告。基金份额持有东说念主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决状貌；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；  （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信状貌、寄托的公证机关过火 筹商状貌和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时期和收取状貌。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金照顾 东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面呈报基金照顾东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。 基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表 决观点的计票服从。  （四） 基金份额持有东说念主出席会议的状貌  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌、收集开会状貌 或法律法例、监管机构允许的其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东说念主确 定。 代表出席，现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金照顾东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说适正当律法例、《基金 合同》和会议呈报的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金照顾东说念主理有的登记 辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证深入， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个 月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。 体式或基金合同约定的其他状貌在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面状貌或基金合同约定的其他状貌进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的状貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个处事日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照顾东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按 照会议呈报规定的状貌收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经呈报不插足收取表决观点的，不影响表决服从；   （3）本东说念主告成出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   若本东说念主告成出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额持有东说念主 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金 份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以 上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主告成出具表决观点或授权他东说念主代表出 具表决观点；   （4）上述第（3）项中告成出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明适正当律法例、《基金合同》和会议呈报的规定，并与基金登记机构记载相 符。 东说念主大会可通过收集、电话等非现场状貌召开，本基金亦可遴荐收集、电话、短 信等其他非现场状貌或者以现场状貌与非现场状貌相结合的状貌召开基金份额 持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信状貌开会的方法进行，且除书面授 权外，基金份额持有东说念主之间的授权亦可根据召集东说念主在会议呈报中规定的状貌， 通过电话、收集等状貌进行。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键 修改、决定间隔《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的呈报后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文矩方法确 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金照顾东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基 金照顾东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以异常决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的状貌通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规定 或《基金合同》另有约定外，革新基金运作状貌、更换基金照顾东说念主或者基金托 管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名状貌进行投票表决。   选择通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提 交适合会议呈报中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适合会议呈报规定的表决观点视为灵验表决，表决观点放纵不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七） 计票   （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金照顾东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如若采 用通信状貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金 照顾东说念主、基金托管东说念主均有不停力。  （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的 1/2（含 1/2）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的 1/2（含 1/2）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）联系基金份额的持有东说念主参与或授权 他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 以上（含 50%）通过；   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等规定，但凡告成援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 告成对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、奉行状貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派状貌是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份 额和 C 类基金份额分别取舍不同的分成状貌。取舍选择红利再投资体式的，红 利再投资的份额免收申购费。吞并投资东说念主在吞并销售机构持有的吞并类别的基 金份额只可取舍一种分成状貌； 所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同均分派权； 进行收益分派，具体分派决策以届时的公告为准：   （1）本基金分别于每年一月、四月、七月、十月终末一个估值日对基金的 可供分派利润进行评价，评价日果断的基金可供分派利润金额大于 0 元时，基 金照顾东说念主可进行收益分派。   （2）本基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 收益分派比例不得低于该次收益分派基准日可供分派利润的 20%；本基金可每 季度进行 1 次收益分派；若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派；   在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照顾东说念主可在法 律法例允许的前提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基 金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派状貌等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的联系规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务王法》奉行。  （七）实施侧袋机制时代的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。  四、与基金财产照顾、运作联系用度的索要、支付状貌与比例  （一）基金用度的种类 申购赎回用度等）。 他用度。  （二）基金用度计提方法、计提步履和支付状貌  本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取照顾费。本基金的照顾费 按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。照顾费的狡计方法如下：  H＝E×0.50 %÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个处事日内从基金财产 中支付给基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个处事日内从基金财产 中支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。   狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值  C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金照顾东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个处事日 内从基金财产中支付给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。  上述“（一）基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据联系法例及相应 条约规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。  （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  （四）实施侧袋机制时代的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取照顾费，详见招募评释书的规定。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 奉行。  基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他 扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。  五、基金财富的投资规模和投资限制   （一）投资标的      本基金主要通过投资于标的 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪障碍最小化。   （二）投资规模   本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利交游型敞开式指数证券投资基 金（标的 ETF）基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同） 为主要投资对象。此外，为更好地收尾投资标的，本基金可少量投资于部分非 成份股（包括其他港股通标的股票、主板、创业板过火他经中国证监会允许上 市的股票及存托凭证）、银行进款、同行存单、债券（国债、金融债（含贸易 银行金融债）、政府救助机构债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、政府救助债券、地方政府债、可革新债券（含分离 交游可转债的纯债部分）、可交换债券、次级债）、债券回购、繁衍品（包括 股指期货、股票期权）、财富救助证券、货币市集器具以及法律法例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的联系规定）。本 基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资规模。  基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证 金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低 于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照顾东说念主在履 行适当方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为标的 ETF 的联合基金，主要通过投资于标的 ETF 以达到投资标的。 当本基金申购、赎回和买卖标的 ETF，或基金自身的申购、赎回对本基金追踪 标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调理和成份股发生配股、 增发、分成等步履时，基金照顾东说念主将尽快对投资组合进行适当调理，以便收尾 对追踪障碍的灵验遏抑。   在时常情况下，本基金力求相对于功绩比拟基准的日均追踪偏离度的都备 值不朝上 0.35%，年追踪障碍不朝上 4%。   本基金主要通过投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被 动式指数化投资，达到追踪标的指数的标的。因此，本基金投资于标的 ETF 的 比例不低于基金财富净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金及应收申购款等。   本基金投资标的 ETF 的两种状貌如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回标的 ETF 或者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他状貌申购赎回标的 ETF。   （2）二级市集状貌：在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交游。   在投资运作过程中，本基金将在详尽谈判合规、风险、效率、成本等身分 的基础上，决定遴荐一级市集申购赎回的状貌或二级市集买卖的状貌投资于目 标 ETF。当标的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调理，本基金也将作 相应的变更或调理。   本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，遴荐被迫式指数化 投资的方法进行日常照顾。   本基金在详尽谈判预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 障碍的最小化。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件面对退市，且指 数编制机构暂未作出调理的，基金照顾东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策方法后实时春联系成份股进行调理，但并不保证能因此幸免该成份 证券对本基金基金财产的影响。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量 分析等状貌，筛选相应的存托凭证投资标的。   出于对流动性、追踪障碍、灵验利用基金财富的考量，本基金应时对债券 进行投资。通过研究国表里宏不雅经济、货币和财政战术、市集结构变化、资金 流动情况，选择从上至下的策略判断改日利率变化和收益率弧线变动的趋势及 幅度，细目组合久期。进而根据各样财富的预期收益率，细目债券财富配置。   A)相对价值分析：基金照顾东说念主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅 经济、股市战术、市集趋势的详尽分析，判断下一阶段的市集走势，分析可转 换债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可革新债券和可交换债 券的转股溢价率和 Delta 总计的度量，筛选出股性或债性较强的品种当作下一 阶段的投资要点。   B)基本面研究：基金照顾东说念主依据内、外部研究效率，运用景顺长城股票研 究数据库（SRD）对可革新债券和可交换债券标的公司进行多场地、多角度的分 析，要点取舍行业景气度较高、公司基本面教导优良的标的公司。   C)估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、 PEG 等相对估值打算以及 DCF、DDM 等都备估值方法对标的公司的股票价值进行 评估，并根据标的股票确当前价钱和标的价钱，运用期权订价模子分别狡计可 革新债券和可交换债券当前的理讲价钱和改日标的价钱，进行投资决策。   为了更好地收尾投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他 经中国证监会允许的繁衍器具。   基金投资股指期货、股票期权等繁衍器具将根据风险照顾的原则，以套期 保值为宗旨，主要取舍流动性好、交游活跃的股指期货、股票期权合约，以提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，收尾投资标的。基金还可遏抑参与目 标 ETF 基金份额交游和申购、赎回以及股指期货、股票期权之间的投资操作， 以更好地追踪标的指数。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、财富池结构以及财富池财富所在 行业景气变化等身分的研究，权衡财富池改日现款流变化，并通过研究标的证 券刊行条件，权衡提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期， 基金照顾东说念主将密切见原流动性对标的证券收益率的影响，详尽运用久期照顾、 收益率弧线、个券取舍以及把执市集交游契机等积极策略，在严格遏抑风险的 情况下，结合信用研究和流动性照顾进行投资，以期获取恒久巩固收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照顾的原则，在法 律法例允许的规模和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购变成基 金仓位较低带来的追踪障碍，达到灵验追踪标的指数的宗旨。   为更好收尾投资标的，在加强风险贯注并遵命审慎原则的前提下，本基金 可根据投资照顾的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合 理细目出借证券的规模、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将 从基金持有的融券标的股票中取舍流动性好、交游活跃的股票当作转融通出借 交游对象，力求为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不转变投资标的 及本基金风险收益特征的前提下，死守法律法例的规定，在履行适当方法后相 应调理和更新联系投资策略，并在招募评释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于 基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富救助证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%。    （4）本基金持有的一都财富救助证券，其市值不得朝上基金财富净值的    （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)财富救助证券的比例，不得朝上 该财富救助证券限制的 10%。   （6）本基金照顾东说念主照顾的一都证券投资基金投资于吞并原始权益东说念主的各样 财富救助证券，不得朝上其各样财富救助证券共计限制的 10%。    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富救助证券。 基金持有财富救助证券时代，如若其信用等级下跌、不再适合投资步履，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一都卖出。    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不朝上基金财富的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的身分 致使基金不适合该项所规定的比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资。    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与投资规模保持一致。    （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与 境内上市交游的股票合并狡计。    （12）本基金总财富不得朝上基金净财富的 140%。    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：    ①出借证券财富不得朝上基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券应纳入《流动性风险照顾规定》所述流动性受限证券的规模；    ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计。   （14）本基金参与股指期货交游，依据下列步履建构组合：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基 金财富净值的 10%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和不得朝上基金财富净值的 100%；其中，有价证券指标的 ETF、股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富救助证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上本基 金持有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得朝上上一交游日基金财富净值的 20%。   （15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得朝上基金资 产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认 沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵股 票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得朝上基金财富净 值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；基金投资股票期权 适合基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资标的和风险 收益特征。   （16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%。   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份 股调理、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交 易停牌等基金照顾东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述第（1）项规定投 资比例的，基金照顾东说念主应当在 20 个交游日内进行调理，对于除第（1）、 （2）、（7）、（9）、（10）、（13）项之外的其他情形，基金照顾东说念主应当在 场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的身分致使基金投 资不适合第（13）项规定的，基金照顾东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律 法例另有规定时，从其规定。   基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，基金的投资规模、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏效之 日起驱动。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主 在履行适当方法后，则本基金投资不再受联系限制或按照调理后的规定奉行。   为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）买卖除标的 ETF 基金份稀疏其他基金份额，然则中国证监会另有规定 的除外。   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资。   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为。   （7）法律、行政法例和中国证监会规定谢却的其他行为。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际遏抑东说念主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，死守基 金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益即兴，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱奉行。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与走漏。关键关联交游应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的自在董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主 在履行适当方法后，则本基金投资按照取消或调理后的规定奉行。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：中证国新港股通央企红利指数收益率（使用估值 汇率折算）×95%+东说念主民币活期进款税后利率×5%。   本基金是 ETF 联合基金，追求对标的指数的灵验追踪，因此遴荐以标的指 数为主要组成部分的功绩比拟基准较为合理。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有规定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照顾东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日内 向中国证监会敷陈并建议照顾决策，如更换基金标的指数、革新运作状貌、与 其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会 进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基 金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至照顾决策确依时代，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有 东说念主利益优先原则辅助基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金为股票 型指数基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基 金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游王法等互异带来的私有风险。   （七）标的 ETF 发生联系变更情形的处理状貌   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适当方法后由投资于标的 ETF 的联合基金变更为告成投资该标的指数的指数基金，不需召开基金份额持 有东说念主大会；若届时本基金照顾东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本 基金将本着珍重投资者正当权益的原则，履行适当的方法后可录取其他合适的 指数当作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或 将变更标的指数，届时将由基金照顾东说念主另行公告。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐 师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募评释书的规定。   （九）基金照顾东说念主代表基金欺诈鼓吹或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   六、基金财富净值的狡计和公告状貌   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金财富净值的狡计 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位舍去。 基金照顾东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规定 的，从其规定。   基金照顾东说念主每个处事日狡计基金财富净值及各样基金份额净值，并按规定 公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个处事日对基金财富估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照顾东说念主对外公布。  （三）基金财富净值、基金份额净值的公告  《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主 应当至少每周在规定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个敞开 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏敞开日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。  基金照顾东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同变更和间隔的事由、方法以及基金财产的计帐状貌  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规定和基金合同约定的可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 案，自奏效后方可奉行，自决议奏效后依据《信息走漏办法》的联系规定在规 定媒介公告。  （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主贯串的； 的身分致使标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有规定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金照顾东说念主召集基金份额持有东说念主大会对照顾决策进行 表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  基金合同间隔情形出现后，基金照顾东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他联系法律法例的规定，欺诈请 求给付酬谢、从基金财富中获取补偿的权柄。  （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐敷陈；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律观点书；  （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余财富的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各样基金份额各自基金 财富净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份 额可分派的剩余财产规模内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比 例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证 监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐敷陈登载在规定网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在规定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规定的最低期限。  八、争议的处理  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，基金合同各方当事东说念主应尽量通过协商、长入阶梯照顾。如经友好协商、 长入未能照顾的，提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁 王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有约 束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、勤劳、尽 责地履行《基金合同》和托管条约规定的义务，珍重基金份额持有东说念主的正当权 益。  《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香 港异常行政区、澳门异常行政区和台湾地区法律）并从其解释。  九、基金合同存放地和投资者取得合同的状貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。  （本页为《景顺长城中证国新港股通央企红利交游型敞开式指数证券投资 基金联合基金基金合同》签署页，无正文）  基金照顾东说念主：景顺长城基金照顾有限公司  法定代表东说念主或授权代表：  签订日：  签订地：  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司  法定代表东说念主或授权代表：  签订日：  签订地：

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